证券代码：603690 证券简称：至纯科技 公告编号：2023-058 上海至纯洁净系统科技股份有限公司

关于调整第二、三、四期股权激励

(资料图片仅供参考)

股票期权行权价格和数量的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

? 股票期权调整原因： 2022年度利润分配实施后调整

? 股票期权行权价格调整结果：

第二期股权激励首次授予的股票期权行权价格由 18.26077元/份调整为 15.12元/份，第三个行权期行权数量由 50.4000万份调整为 60.4800万份； 第二期股权激励预留授予的股票期权行权价格由 32.91037元/份调整为 27.33元/份，第二个行权期行权数量由 17.0000万份调整为 20.4000万份； 第三期股权激励首次授予的股票期权行权价格由 35.35637元/份调整为 29.37元/份，第二个行权期行权数量由 120.3360万份调整为 144.4032万份，第三个行权期行权数量由 173.0800万份调整为 207.6960万份；

第三期股权激励预留授予的股票期权行权价格由 48.83元/份调整为 40.61元/份，第一个行权期行权数量由 27.0000万份调整为 32.4000万份，第二个行权期行权数量由 27.0000万份调整为 32.4000万份，第三个行权期行权数量由36.0000万份调整为 43.2000万份；

第四期股权激励首次授予的股票期权行权价格由 46.50元/份调整为 38.66元/份，第一个行权期行权数量由 38.4720万份调整为 46.1664万份，第二个行权期行权数量由 38.7000万份调整为 46.4400万份，第三个行权期行权数量由51.6000万份调整为 61.9200万份。

第四期股权激励预留授予的股票期权行权价格由 38.27元/份调整为 31.80元/份，第一个行权期行权数量由 16.5000万份调整为 19.8000万份，第二个行权

上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023年 6月 6日召开第四届董事会第三十五次会议、第四届监事会第三十三次会议，审议通过了《关于调整第二、三、四期股权激励股票期权行权价格和数量的议案》，现将有关事项说明如下：

一、股权激励计划批准及实施情况

（一）第二期股权激励计划批准及实施情况

1、2019年 6月 26日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称《激励计划（草案）》）、《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案，拟授予 200万份股票期权与 102万股限制性股票，其中首次授予 160万份股票期权与 82万份限制性股票，预留部分为 40万份股票期权与 20万份限制性股票。具体内容详见公司于 2019年 6月 27日发布的《至纯科技关于第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要的公告》（公告编号：2019-043）。

2、2019年 6月 27日至 2019年 7月 6日，公司在内部公示了激励对象名单，公示期满后，监事会对激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，具体内容详见公司于 2019年 7月 6日发布的《至纯科技监事会关于公司第二期股权激励对象名单审核及公示情况的说明》（公告编号 2019-048）。

3、2019年 7月 12日，公司召开 2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《上海至纯洁净系统科技股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等议案，具体内容详见公司于2019年 7月 13日公布的《至纯科技 2019年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2019-056）

4、2019年 8月 30日，公司召开了第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整公司第二期股权激励计划相关事项的议案》《关于首次向激励对象授予第二期股权激励股票期权与限制性股票的议案》，对激励对象人数及授予权益数量进行调整，并确定本次股权激励首次授予日为 2019年 8月 30日。公司监事会和独立董事对此发表同意意见。具体内容详见公司于 2019年 8月 31日发布的《至纯科技关于调整第二期股权激励计划相关事项的公告》（公告编号：2019-064）、《至纯科技关于首次授予第二期股权激励股票期权与限制性股票的公告》（公告编号：2019-065）。

5、2019年 9月 26日，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成公司第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予所涉及的股票期权和限制性股票的登记工作。

6、2020年 6月 19日公司召开第三届董事会第三十三次会议、第三届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予第二期股权激励预留权益的议案》，授予限制性股票 20万股，授予价格为 16.58元/股（2019年度利润分配实施后，限制性股票授予价格调整为 16.494元/股）；授予股票期权 40万份，行权价格为 33.16元/股（2019年度利润分配实施后，股票期权的行权价格调整为33.074元/股）。具体内容详见公司于 2020年 6月 20日发布的《关于向激励对象授予第二期股权激励预留权益的公告》（公告编号：2020-077）。

7、2020年 7月 13日，公司分别召开了第三届董事会第三十四次会议和第三届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司第一、二期股权激励相关限制性股票解锁条件成就的议案》，公司认为第二期股权激励首次授予的第一个解锁期的限制性股票解锁条件已经成就，同意第二期股权激励 51名激励对象共计24.525万股限制性股票解锁。上述股份于 2020年 9月 28日解锁并上市流通。

8、2020年 7月 23日，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成公司第二期股票期权与限制性股票激励计划预留授予所涉及的股票期权和限制性股票的登记工作。

9、2021年 4月 29日，公司召开了第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于调整第二期首次授予的股票期权行权价格的议案》《关于公司第二期股权激励授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》等议案。因公司实施了 2019年度利润分配，分配方案为每股派发现金红利 0.0856 元（含税），故第二期股权激励计划首次授予的股票期权行权价格由 18.51元/份调整为 18.4244元/份。公司认为激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就，同意符合条件的 18名激励对象合计 40.20万份股票期权办理相关行权事宜。

10、2021年 6月 21日，公司第二期股权激励首次授予的股票期权第一个行权期已全部行权结束，新增非限售流通股 402,000股。

11、2021年 7月 19日，公司分别召开了第四届董事会第五次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司第二期股权激励预留授予的限制性股票第一次解锁条件成就的议案》，公司认为第二期股权激励预留授予的第一个解锁期的限制性股票解锁条件已经成就，同意 6名激励对象共计 10万股限制性股票解锁。该部分限制性股票于 2021年 7月 23日上市流通。

12、2021年 8月 30日，公司分别召开了第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司第二期股权激励首次授予的限制性股票第二次解锁条件成就的议案》，第二期股权激励首次授予的第二个解锁期的限制性股票解锁条件已经成就，51名激励对象共计 24.525 万股限制性股票解锁并于 2021年 9月 27日上市流通。

13、2022年 4月 28日，公司召开了第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整第二期首次、预留授予及第三期首次授予的股票期权行权价格的议案》《关于第二期股权激励首次授予的股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》《关于公司第二期股权激励预留授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》等议案。

因公司实施了 2020年度利润分配，每股派发现金红利为 0.16363元（含税），故第二期股权激励计划预留授予的股票期权行权价格由 33.074元/股调整为32.91037元/股，第二期股权激励计划首次授予的股票期权行权价格由 18.4244元/股调整为 18.26077元/股。

公司认为，第二期股权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期的行权条件已经成就，同意公司按照第二期股权激励计划的相关规定为符合行权条件的17名激励对象合计 37.8万份股票期权办理相关行权事宜；第二期股权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期的行权条件已经成就，同意公司按照第二期股权激励计划的相关规定为符合行权条件的13名激励对象合计17万份股票期权办理相关行权事宜。

14、2022年 8月 1日，公司分别召开了第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司第二期股权激励预留授予的限制性股票第二个解锁期解锁条件成就的议案》，第二期股权激励预留授予的第二个解锁期的限制性股票解锁条件已经成就，6名激励对象共计 10 万股限制性股票解锁并于 2022年 8月 5日上市流通。

15、2022年 9月 29日，公司第二期股权激励首次授予的股票期权第二个行权期和预留授予的股票期权第一个行权期已全部行权结束，新增非限售流通股5,480,000股。

16、2022年 10月 14日，公司召开了第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司第二期股权激励首次授予的限制性股票第三次解锁条件成就的议案》，公司认为第二期股权激励首次授予第三个解锁期的限制性股票解锁条件已满足，同意对第二期股权激励计划首次授予的51名激励对象共计 32.7万股限制性股票解除限售。

17、2023年 1月 30日，公司召开了第四届董事会第二十九次会议和第四届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于第二期股权激励预留授予的股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，公司认为第二期股权激励预留授予的股票期权第二个行权期的行权条件已成就，同意公司按照第二期股权激励计划的相关规定为符合行权条件的 13名激励对象合计 17万份股票期权办理相关行权事宜。

（二）第三期股权激励计划批准及实施情况

1、公司于 2020年 10月 30日分别召开了第三届董事会第四十次会议、第三届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第三期股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第三期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司第三期股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对此发表了独立意见。

2、2020年 11月 13日，公司内部公示了激励对象名单，公示时间自 2020年11月 13日起至 2020年 11月 25日止。在公示期间，公司未接到任何人对公司本次激励对象提出的异议。监事会对激励对象名单进行了核查，并于 2020年 11月 25日出具了《监事会关于公司第三期股权激励对象名单审核及公示情况的说明》。

3、公司于 2020年 12月 1日召开 2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第三期股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第三期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司第三期股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并对本次激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告进行了公告。

4、2021年 1月 13日，公司分别召开了第三届董事会第四十二次会议和第三届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于调整公司第三期股权激励计划相关事项的议案》《关于首次向激励对象授予第三期股权激励股票期权与限制性股票的议案》，公司监事会对公司本次股权激励计划的调整事项进行了核查并发表了意见。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。上海博行律师事务所出具了本次调整及授予相关内容的法律意见书。2021 年 1 月 26 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成 43万股限制性股票、466.2万份股票期权的授予登记工作。

5、2021年 4月 29日，公司召开了第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于回购注销第一、二、三期股权激励计划中部分限制性股票、股票期权的方案》，决定因 4名激励对象离职、1名激励对象 2020年度考核不合格，将回购注销第一期限制性股票激励计划预留授予的尚未解锁的 3万股限制性股票、注销第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予的尚未行权的 14.5万份股票期权及预留授予的尚未行权的 3万份股票期权、注销第三期股票期权与限制性股票激励计划首次授予的尚未行权的 2.5万份股票期权。

6、2021 年 10 月 8 日，公司分别召开了第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七次会议审议通过了《关于向激励对象授予第三期股权激励预留权益的议案》，确定 2021 年 10 月 8 日为授予日，股票期权的行权价格为 48.83 元/份。公司独立董事和监事会对本次向激励对象授予预留权益事宜发表了同意的意见。2021年 10月 15日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成90万股股票期权的授予登记工作。

7、2022年 4月 28日，公司召开了第四届董事会第十八次会议，审议通过《关于调整第二期首次、预留授予及第三期首次授予的股票期权行权价格的议案》，因公司实施了 2020年度利润分配，每股派发现金红利为 0.16363元（含税），故第二期股权激励计划首次授予的股票期权行权价格由 18.4244元/份调整为18.26077元/份，第二期股权激励计划预留授予的股票期权行权价格由 33.074元/份调整为 32.91037元/份，第三期股权激励计划首次授予的股票期权行权价格由35.52元/份调整为 35.35637元/份。

同时审议通过了《关于回购注销第二、三期股权激励计划中部分限制性股票、股票期权的方案》，决定因 13名激励对象离职，根据《第二期股票期权与限制性股票激励计划》《第三期股票期权与限制性股票激励计划》的规定，公司将注销第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予的尚未行权的 9.1万份股票期权及预留授予的尚未行权的 3万份股票期权、注销第三期股票期权与限制性股票激励计划首次授予的尚未行权的 14.3万份股票期权、回购注销第三期股票期权与限制性股票激励计划授予的尚未解除限售的 3万股限制性股票。

8、2022年 7月 5日，公司召开了第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于第三期股权激励首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》《关于公司第三期股权激励授予的限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的议案》《关于注销第三期股权激励计划中部分股票期权的议案》等议案，独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此发表了审核意见。

2022年 7月 18日，第三期股权激励第一个解锁期的 12万股限制性股票解锁上市流通。

2022年 11月 7日至 2023年 1月 12日，公司第三期股权激励首次授予的股票期权第一个行权期已全部行权结束，新增非限售流通股 1,292,700 股。

9、2022年 10月 27日，公司召开了第四届董事会第二十五次会议、第四届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于第三期股权激励预留授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此发表了审核意见。

10、2023年 4月 6日，公司召开了第四届董事会第三十二次会议、第四届监事会第三十次会议，审议通过了《关于第三期股权激励第二个解锁期的限制性股票解锁条件成就的议案》《关于第三期股权激励首次授予的股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》《关于注销第三、四期股权激励计划中部分股票期权的议案》，独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此发表了审核意见。

2023年 4月 18日，第三期股权激励第二个解锁期的 12万股限制性股票解锁上市流通。

2023年 4月 26日，第三期股权激励首次授予的尚未行权的 23.504万份股票期权注销完毕。

（三）第四期股权激励计划批准及实施情况

1、公司于 2022年 2月 7日分别召开了第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第四期股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第四期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司第四期股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对此发表了独立意见。

2、2022年 2月 9日，公司内部公示了激励对象名单，公示时间自 2022年 2月 9日起至 2022年 2月 18日止。在公示期间，公司未接到任何人对公司本次激励对象提出的异议。监事会对激励对象名单进行了核查，并于 2022年 2月 22日出具了《监事会关于公司第四期股权激励对象名单审核及公示情况的说明》。

3、公司于 2022年 2月 28日召开 2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第四期股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第四期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司第四期股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并对本次激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告进行了公告。

4、2022年 4月 11日，公司分别召开了第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司第四期股权激励计划相关事项的议案》《关于首次向激励对象授予第四期股权激励股票期权与限制性股票的议案》，公司监事会对公司本次股权激励计划的调整事项进行了核查并发表了意见。

公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。上海博行律师事务所出具了本次调整及授予相关内容的法律意见书。

5、公司分别于 2022年 4月 26日和 2022年 6月 10日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成公司第四期股票期权与限制性股票激励计划首次授予所涉及的 132万份股票期权和 108万股限制性股票的登记工作。

6、2023年 2月 8日，公司第四届董事会第三十次会议、第四届监事会第二十九次会议审议通过了《关于向激励对象授予第四期股权激励预留权益的议案》，确定 2023年 2月 8日为授予日，以 19.14元/股的授予价格授予 10名激励对象27万股限制性股票，以 38.27元/股的行权价格授予 15名激励对象 33万份股票期权。公司独立董事和监事会对本次向激励对象授予预留权益事宜发表了同意的意见。2023年 2月 27日，上述预留授予股票期权和限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成。

二、本次调整股票期权事项的说明

公司于 2023年 4月 28日召开 2022年年度股东大会，审议通过了 2022年年度利润分配方案，该利润分配方案于 2023年 6月 5日实施完毕。2022年度利润分配向全体股东每 10 股派发现金红利 1.3216元，并每 10股派送红股 2股，具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022年年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-055）。

1、股票期权行权价格调整

根据公司《第二期股票期权与限制性股票激励计划》《第三期股票期权与限制性股票激励计划》和《第四期股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，若在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权行权价格进行相应的调整，但任何调整不得导致行权价格低于股票面值。调整方法如下：

资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细

P＝P0÷(1＋n)

其中：P0为调整前的行权价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；P 为调整后的行权价格。

派息：P＝P0-V

其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。

经派息调整后，P 仍须大于 1。

综上，公司送股派息后，调整后的行权价格 P= (P0-V)÷(1＋n)

根据公司 2022 年年度股东大会决议通过的利润分配预案，公司 2022年度利润分配方案为每 10股派发现金红利 1.3216 元，并每 10 股送 2 股，由于公司回购账户中 1,157,600股不参与利润分配、不参与送股，本次为差异化分红，上述公式中每股的派息额 V指以权益分派实施前公司总股本为基数摊薄计算的每股现金红利，每股派送股票红红利 n指流通股份变动比例，实际分派中每股现金红利为 0.13168元，每股流通股份变动比例为 0.19928，行权价格的调整参照差异化分红除权除息价格的计算，具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022年年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-055）。

本次调整后：

第二期股权激励首次授予的股票期权行权价格 P=(18.26077-0.13168)÷(1+0.19928) ≈ 15.12元/股（保留两位小数）；

第二期股权激励预留授予的股票期权行权价格 P=(32.91037-0.13168)÷(1+0.19928) ≈27.33元/股（保留两位小数）；

第三期股权激励首次授予的股票期权行权价格 P=(35.35637-0.13168)÷(1+0.19928) ≈29.37元/股（保留两位小数）；

第三期股权激励预留授予的股票期权行权价格 P=(48.83-0.13168)÷(1+0.19928) ≈40.61元/股（保留两位小数）；

第四期股权激励首次授予的股票期权行权价格 P=(46.50-0.13168)÷(1+0.19928) ≈38.66元/股（保留两位小数）；

第四期股权激励预留授予的股票期权行权价格 P=(38.27-0.13168)÷(1+0.19928) ≈31.80元/股 （保留两位小数）

2、股票期权数量调整

根据公司《第二期股票期权与限制性股票激励计划》《第三期股票期权与限制性股票激励计划》和《第四期股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，若在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权股份登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股等事项，应对股票期权数量进行相应的调整。调整方法如下：

资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细

Q＝Q0×(1＋n)

其中：Q0为调整前的股票期权数量；n为每股的资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的股票期权数量。

本次调整后：

第二期股权激励首次授予的股票期权第三个行权期行权数量 Q=50.4000×（1+0.2）=60.4800万份；

第二期股权激励预留授予的股票期权第二个行权期行权数量 Q=17.0000×（1+0.2）=20.4000万份；

第三期股权激励首次授予的股票期权第二个行权期行权数量 Q=120.336×（1+0.2）=144.4032万份，第三个行权期行权数量 Q=173.08×（1+0.2）=207.6960万份；

第三期股权激励预留授予的股票期权第一个行权期行权数量 Q=27.0000×（1+0.2）=32.4000万份，第二个行权期行权数量 Q=27.0000×（1+0.2）=32.4000万份，第三个行权期行权数量 Q=36.0000×（1+0.2）=43.2000万份； 第四期股权激励首次授予的股票期权第一个行权期行权数量 Q=38.4720×（1+0.2）=46.1664万份，第二个行权期行权数量 Q=38.7000×（1+0.2）=46.4400万份，第三个行权期行权数量 Q=51.6000×（1+0.2）=61.9200万份。

第四期股权激励预留授予的股票期权第一个行权期行权数量 Q=16.5000×（1+0.2）=19.8000万份，第二个行权期行权数量 Q=16.5000×（1+0.2）=19.8000万份。

三、本次调整对公司业绩的影响

本次调整公司第二、三、四期股权激励行权价格和期权数量不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。

四、独立董事意见

独立董事认为：根据公司 2022年度权益分派方案及《第二期股票期权与限制性股票激励计划》《第三期股票期权与限制性股票激励计划》《第四期股票期权与限制性股票激励计划》的规定，相应调整股权激励计划股票期权的行权价格和数量，符合各期股权激励计划及相关法律法规的规定，且各期股权激励计划调整已取得股东大会授权、履行了必要的审议程序，符合公司及全体股东的利益。因此，我们同意调整公司第二、三、四期股权激励股票期权的行权价格和数量。

五、监事会核查意见

公司监事会认为，激励对象获授股票期权后，公司实施了 2022年度权益分派，董事会根据公司股东大会的授权及《第二期股票期权与限制性股票激励计划》《第三期股票期权与限制性股票激励计划》《第四期股票期权与限制性股票激励计划》的规定，对公司第二、三、四期股权激励股票期权行权价格和数量进行调整，调整程序合法合规。监事会同意本次对公司第二、三、四期股权激励股票期权行权价格和数量的调整。

六、法律意见书的结论性意见

上海博行律师事务所认为，公司调整股票期权的行权价格和数量已获得必要的批准和授权；符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《第二期股票期权与限制性股票激励计划》、《第三期股票期权与限制性股票激励计划》、《第四期股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定。

特此公告。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

2023年 6月 7日